MATRICO® (Matrice dei rischi di compliance) è la soluzione per le funzioni aziendali (Compliance, Antiriciclaggio, Revisione Interna) che si occupano di effettuare valutazioni di conformità in Intermediari finanziari e assicurativi.

La soluzione supporta le fasi di processo di identificazione, misurazione e monitoraggio dei rischi di non conformità e di reporting sui risultati.

In MATRICO® sono presenti informazioni strutturate sui principali rischi di non conformità delle normative che disciplinano l’operatività dell’Intermediario, articolate nelle seguenti sezioni: legal inventory, impatti organizzativi di adeguamento ed obiettivi di monitoraggio e controllo.

La soluzione consente la personalizzazione degli eventi di non conformità connessi ai requisiti normativi, l’associazione alla struttura dei processi aziendali, il censimento dei presidi organizzativi di conformità e la definizione di check list di controllo. Attraverso il modulo aggiuntivo di SCORING, la soluzione consente anche:

• la valutazione semplificata degli eventi di rischio di non conformità e dei relativi adeguamenti organizzativi interni;

• la gestione semplificata delle verifiche di conformità sugli adeguamenti organizzativi;

• la produzione di reportistica di sintesi.

MATRICO® può essere anche integrata all’interno di workflow strutturati (anche informatizzati) che consentono di gestire e documentare l’azione di prevenzione e controllo effettuata dalla funzione di compliance.

Le informazioni contenute nella base dati sono sottoposte ad aggiornamento periodico, per recepire le evoluzioni al contesto normativo.