è la soluzione per le funzioni di Internal Audit (o in autovalutazione per i Chief Risk Officer) per le attività "risk based" di pianificazione e di valutazione complessiva del sistema dei controlli interni, coeretemente con le indicazioni dell'EBA e della Banca d'Italia all'interno del processo SREP.

La soluzione supporta le fasi di:

• analisi quantitativa

  con la valutazione del livello di rischio e di redditività, mediante esame del trend aziendale e confronto con i competitor

• analisi qualitativa

  basata sull'aggregazione, omogeneizzazione e reporting degli audit report acquisibili anche da ambienti esterni da AUDIT RISK MATRIX®

In AUDIT RISK MATRIX® sono quindi presenti

• i dati quantitativi relativi ai principali player e su richiesta di campioni selezionati dal Cliente

  dati su cui si basa l’analisi di rischio/ redditività

• i presidi tecnico-organizzativi

  (strutturati in forma di check list) a prevenzione di specifici rischi aziendali, desunti dalle normative applicabili, best practice o practice aziendali, distinti tra:

  • sistema di governo e controllo
  • presidi organizzativi sui processi di controllo e gestione dei rischi (secondo livello)
  • presidi sui processi delle aree generatrici di rischio

AUDIT RISK MATRIX® può essere anche integrata all'interno di workflow strutturati (anche informatizzati) che consentono di gestire e documentare il processo di audit con particolare riferimento alle fasi di pianificazione e reporting.

Le informazioni quantitative e qualitative contenute nella base dati sono sottoposte ad aggiornamento periodico, per recepire le evoluzioni da un lato del mercato e dall’altro dei contesti normativi e di practice.